居间人行为规范及禁止行为-凯发k8网页登录

居间人在开展业务过程中应做到：

（一）主动向投资者明示居间人身份及职责，充分揭示期货交易风险，解释期货公司、投资者、居间人三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求等；不故意隐瞒期货投资的风险或者故意夸大期货投资的收益，不做不实、误导的广告与宣传，不进行欺诈活动。

（二）如实向客户说明期货的功能和风险，使投资者充分了解期货业务的风险特征；

（三）全面了解投资者的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性偏好和风险承受能力等情况，对投资者的投资能力进行鉴别，将合格的投资者介绍给期货公司；

（四）按照期货经营机构投资者教育工作要求，做好权限内的投资者服务工作。

居间人禁止行为

（一），未主动向客户明示居间人身份，以期货经营机构及其正式员工的名义开展业务；

（二）代理客户办理账户开立、销户、交易指令下达、结算与结果确认、调整佣金、调整保证金，或者资金存取、划转、查询等事宜；

（三）提供、传播虚假或者误导客户的信息，、向客户隐瞒重要事实或者诱使客户进行不必要的期货买卖；

（四）向客户提供非法咨询；

（五）代客操作或者代客理财；

（六）向客户承诺期货交易的损益，与客户约定共享收益、共担风险；

（七）以任何形式参与配资；

（八）向客户提供交易软件；

（九）虚构或者担任挂名居间人；

（十）委托他人代理其开展居间活动；

（十一）要求期货公司支付与居间合作无关的费用；

（十二）超过居间合同约定的合作范围开展居间活动；

（十三）隐瞒投资者真实信息情况，介绍非合格投资者与期货经营机构订立《期货经纪合同》；

（十四）采取贬低竞争对手，进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

（十五）泄露客户的商业机密或者个人隐私；

（十六）非法设立居间网点、为客户提供集中交易场所或者交易设施,或者通过互联网、新闻媒体等渠道采取广告形式从事客户招揽和客户服务等活动;

（十七）未正确、主动地向客户进行期货投资风险提示与风险警示。未如实披露期货经营机构的资质等真实情况；

（十八）其他法律、法规或者规范性文件禁止的行为。