金融期货投资者适当性制度操作指引-凯发k8网页登录

指标项目

指标明细

分值

得分

计分原则

一、基本情况

≤15分　以下两者得分相加计算得分

年龄

18－22（含） □

1

限选一栏

22－60（含） □

10

60－70（不含） □

1

学历

硕士及以上 □

5

限选一栏

本科 □

4

大专 □

3

大专以下 □

1

二、相关投资经历

≤20分以下两者得分取最高值纳入计算

期货交易经历 □

≤20

根据交易情况、风险控制情况等综合评估

金融现货交易经历 □

≤10

三、财务状况

≤50分　以下两者得分取最高值纳入计算

金融类资产

30万（含）以下 □

1

限选一栏

30万－50万（含） □

≤20

50万－100万（含） □

≤40

100万以上 □

50

本人年收入

12万（含）以下 □

1

限选一栏

12万－20万（含） □

≤20

20万－30万（含）  □

≤40

30万以上 □

50

四、诚信状况

≤15分

个人诚信记录

有诚信证明材料且无不良诚信记录

存在不良诚信记录

扣分项

应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。

不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立交易编码。

总得分

本人承诺

1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。

2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。

3．本人不存在金融现货、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易的情形。

4．本人身体健康，不存在不适宜从事金融期货交易的情形。

投资者（签字）：  日期：

期货公司开户经办人（签字）：

日期：

期货公司营业部负责人或其授权人（签字或者盖章）：

日期：

期货公司总部审核人（签字或者盖章）：

日期：

指标项目

指标明细

分值

得分

计分原则

一、基本情况

≤15分以下两者得分相加计算得分

年龄

18－22（含） □

1

限选一栏

22－60（含） □

10

60－70（不含） □

1

学历

硕士及以上 □

5

限选一栏

本科 □

4

大专 □

3

大专以下 □

1

二、相关投资经历

≤20分　以下两者得分取最高值纳入计算

期货交易经历 □

≤20

根据交易情况、风险控制情况等综合评估

金融现货交易经历 □

≤10

三、财务状况

≤50分　以下两者得分取最高值纳入计算

金融类资产

30万（含）以下 □

1

限选一栏

30万－50万（含） □

≤20

50万－100万（含） □

≤40

100万以上 □

50

本人年收入

12万（含）以下 □

1

限选一栏

12万－20万（含） □

≤20

20万－30万（含）□

≤40

30万以上  □

50

四、诚信状况

≤15分

个人诚信记录

有诚信证明材料且无不良诚信记录

存在不良诚信记录

扣分项

应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。

不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立交易编码。

总得分

本人承诺

1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。

2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。

3．本人不存在金融现货、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易的情形。

4．本人身体健康，不存在不适宜从事金融期货交易的情形。

投资者（签字）：  日期：

证券营业部开户经办人（签字）： 证券营业部开户复核人（签字）：

（ib业务专职人员）  （ib业务专职人员）

日期：   日期：

评估意见

证券公司营业部负责人或其授权人（签字或者盖章）：  

日期：

期货公司复核意见：

期货公司总部审核人（签字或者盖章）：

日期：